ロビンフッドが１０２０万ドルを支払い、州証券規制当局と和解＝米国株個別

ネット証券のロビンフッド<HOOD>は、２０２０年の障害に端を発した州証券規制当局の調査後、運用および技術的な失敗に対して１０２０万ドルの罰則を支払うことで和解した。

和解案には、北米証券管理者協会はきょう、同社のオプションとマージンアカウントの見直し、承認プロセスにおける同社の欠陥、会社の監視と報告ツールの弱点、および不十分な顧客サービスとエスカレーション・プロトコルが含まれると発表。

同協会のハートネット会長は声明で「同社は繰り返し顧客へのサービスを怠った。しかし、今回の和解は同社が顧客ケアの義務を真剣に受け止め、これらの欠陥を修正する必要性を明確にした」と述べた。

今回の和解は、アラバマ、コロラド、カリフォルニア、デラウェア、ニュージャージー、サウスダコタ、テキサスの州証券規制当局による調査に起因している。

同社株は上昇。

（NY時間12:57）

ロビンフッド<HOOD>　10.00（+0.25　+2.56%）

MINKABU PRESS編集部　野沢卓美